SEC: 38 Entidades Fingidas Legitimação como EUA Assessores através de falsos arquivos para atrair os investidores de varejo

Discursos & Declarações. Diretório de mídias sociais Discursos & Declarações. Diretório de mídias sociais SEC: 38 Entidades Fingidas Legitimação como EUA Assessores através de falsos arquivos para atrair os investidores de varejo SEC: 38 Entidades Fingidas Legitimação como EUA Assessores através de falsos arquivos para atrair os investidores de varejo.

Para lançamento imediato. Washington D.C., agosto 27, 2026 — A Comissão de Valores Mobiliários e Bolsas cobrada hoje 38 entidades alegando que fizeram falsas representações materiais nos Formulários ADV arquivados na Comissão entre 2025 e 2026 para se retratar falsamente como empresas de aconselhamento legítimas para investidores dos EUA. As queixas também alegam que os réus, alguns dos quais usaram endereços IP que foram rastreados para jurisdições estrangeiras para se conectar ao sistema de arquivo da Comissão, não responderam aos pedidos do conselho da Comissão para fornecer registros para corroborar informações nos seus formulários ADV. A nossa reclamação alega abuso em larga escala de arquivos de conselheiros da SEC por pessoas, muitas das quais provavelmente estão localizadas no exterior, explorando o interesse em tecnologias emergentes, disse Laura DÏAllyard, Chefe da Unidade de Tecnologias Cibernéticas e Emergentes da Divisão de Aplicação da SEC. Quando encontrarmos atores maus usando arquivos fraudulentos da SEC para fingir legitimidade com investidores de varejo, agiremos de forma decisiva para interromper essas operações. De acordo com as queixas, os réus fizeram falsas representações materiais e declarações que não puderam ser comprovadas nos arquivos de formulários ADV, incluindo listando os locais de negócios em endereços no Colorado onde os réus não tinham presença e fornecendo números de telefone que estão desconectados ou pertencem a negócios não relacionados. As queixas da SEC também alegam que os réus divulgaram uma estrutura de propriedade e dados numéricos idênticos ou quase idênticos a uma multidão de outros supostos conselheiros de reporte isentos (ERA) e alegaram que as demonstrações financeiras dos fundos privados que alegadamente aconselharam tinham sido auditadas por uma de duas empresas de contabilidade pública independentes, nenhuma das quais pode ser encontrada em qualquer registro público de empresas de contabilidade federal ou estadual. A SEC também alega que certos réus foram comercializados em sites, alguns dos quais exibiram um certificado falso indicando que o réu foi registrado na SEC, mesmo que não fosse.

As queixas, apresentadas no Tribunal de Distrito dos Estados Unidos para o Distrito do Colorado, acusam os réus de violar Secções 204 (a) e 207 da Lei de Conselheiros de Investimento de 1940. A SEC procura injunções permanentes que os impeçam de violar as disposições cobradas das leis federais de valores mobiliários, injunções baseadas em conduta que os proíbem de apresentar formulários ADV como conselheiros de reporte isentos e penalizações civis. O Escritório de Educação e Assistência para Investidores da SECÊs emitiu um alerta de investidores que alertam os investidores de que os truques estão usando arquivos do SEC ERA para criar uma falsa impressão de legitimidade e atrair os investidores para truques. Os investidores devem ter cuidado com um ERA suposto que oferece aconselhamento de investimento diretamente para investidores individuais ou reivindicações para serem registrados na SEC. Separadamente, os arquivos de ERA do 38 as entidades foram removidas do site da Comissão. A SEC aprecia a assistência do FBI e do seu nível de operação.

Última Revisão ou Atualizado: Ago. 27, 2026. Reclamação da SEC - Abrdn Canada Limited Reclamação da SEC - Base Absolutaris Limitada. Reclamação da SEC - Apexium Securities Ltd Reclamação da SEC - Axivon Exchange Ltd. Reclamação da SEC - Calystron Capital Ltd Reclamação da SEC - CryptoOrbit Ltd. Reclamação da SEC - Equal Chance Capital Ltd.

Reclamação da SEC - Ftaexchange Ltd. Reclamação da SEC - Future Finance Academy Ltd Reclamação da SEC - Gainstra Capital Inc. Reclamação da SEC - Glorious Dawn Capital Management Co., Ltd Reclamação da SEC - Harbor Financial Institute Ltd. Reclamação da SEC - Helios Wealth Management Ltd Reclamação da SEC - Ideal Finance Ltd. Reclamação da SEC - Ironclad Trading Institute LLC.

Reclamação da SEC - Korzen Asset Management Ltd. Reclamação da SEC - LinkedIn Research Institute Ltd Reclamação da SEC - LuxePoint Capital Ltd. Reclamação da SEC - Nautical Echo Capital Ltd Reclamação da SEC - NewstarAsset Capital Inc. Reclamação da SEC - Nexera Technologies Ltd.

Reclamação da SEC - Nova Academy of Finance Ltd. Reclamação da SEC - Nova Financial Academy Ltd Reclamação da SEC - Perkea Capital Securities Inc. Reclamação da SEC - Crypto Exchange do Pinnacle. Inc Reclamação da SEC - Pinno Capital Inc. Reclamação da SEC - Quantum Financial Institute Ltd.

Reclamação da SEC - RBH Infinity Exchange Inc. Reclamação da SEC - Robin Markets Inc Reclamação da SEC - Parceiros Rockford. Reclamação da SEC - Sapphire Tide Capital Ltd Reclamação da SEC - Stellar Path Institute Ltd. Reclamação da SEC - Cúpula Breeze Haven Exchange Ltd.

Reclamação da SEC - THEVGPRO Ltd. Reclamação da SEC - ThreeM Holding Ltd Reclamação da SEC - Veriton Investment Inc. Reclamação da SEC - Web 3 Universidade Reclamação da SEC - Wingspan Advisors. LLC.